Bilgi Suistimali ve Piyasa Dolandırıcılığına Yönelik Tedbirler Hakkında Duyuru

19 Eylül 2023 tarihli ve 32314 sayılı Resmi Gazete’de Sermaye Piyasası Kurulu (“SPK”) tarafından “Bilgi Suistimali ve Piyasa Dolandırıcılığı  İncelemelerinde Uygulanacak Tedbirler Tebliği’nde Değişiklik Yapılmasına Dair Tebliğ (V-101.1.a)” (“Tebliğ”) yayımlanmıştır.

İlgili Tebliğ ile yasaklı durumdaki sermaye piyasası araçlarının, aynı Tebliğ ile sayılmış olan istisnai durumlar haricinde işlem yapma yasağı süresi kapsamında hiçbir gerekçe ile borsalarda satılamayacağı düzenlenmiş bulunmaktadır.

Tebliğ uyarınca, işlem gerçekleştirme yasağı getirilen kişilerin vadeli işlem ve opsiyon piyasasındaki mevcut açık pozisyonlarla alakalı takas ve/veya teminat tamamlama yükümlülüklerini yerine getirmemesi durumunun sonuçları belirtilmiştir. Buna göre; eğer müşteriler ile yapılan sözleşmelerde hüküm koyulmuş ise, yatırım kuruluşları işlem gerçekleştirme yasağı getirilen bu kişilere ait sermaye piyasası araçlarını borsada veya borsa dışında satarak yahut virmanlayarak tahsil edebileceklerdir.

Söz konusu Tebliğ uyarınca, yapılan düzenlemelere tabi olan satışlarda belirlenen belge ve kayıtların Merkezi Kayıt Kuruluşu (“MKK”)’na gönderileceği, MKK’nin sorumlu olduğu hususlar ile satış ve/veya virman işlemleri hakkında yatırım kuruluşlarıyla müşteriler arasında oluşması muhtemel olan uyumsuzlukların genel hükümlere tabi olduğu öngörülmüştür.

Yapılan değişikliklerden anlaşıldığı üzere, SPK, sermaye piyasalarında daha sıkı denetimler yapmayı ve yatırımcıların güvenini artırmayı hedeflemektedir.

Söz konusu Tebliğ 19 Eylül 2023 tarihinden itibaren geçerli olmak üzere yayımı tarihinde yürürlüğe girmekte olup,  detaylı hükümlerine Resmi Gazete’de ulaşabilirsiniz.